审核企业要哪些资料
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发布时间：2025-01-13 01:27:19
企业审核需要提供的资料包括以下几项：
生产许可证（含副本）复印件；
矿山开采许可证复印件；
营业执照复印件；
税务登记证复印件；
组织机构代码证复印件；
化验室合格证复印件；
正在运行的重要生产及检测设备清单（化验室、生产部）；
计量检测设备有效的检定报告/自校记录（化验室、电气车间）；
化验室人员的操作合格证清单和复印件（人资行政部、化验室）；
适用的质量法规和质量标准收集清单及电子文档（人资行政部、化验室）；
最高管理层、质量管理相关的部门及负责人名单（人资行政部）；
近一年产品抽查监督检验报告/对比验证检验报告（化验室）；
关键原材料、出厂水泥有害物质检验报告（化验室）；
综合管理手册、程序文件、目标分解、作业文件等及相应的受控体系文件清单、记录清单（人资行政部）；
内审的策划及实施资料，包括策划、计划、检查表及内审记录、内审报告、不符合报告及跟踪验证、首/末次会议签到表等（人资行政部）；
管理评审及相关资料，包括管评计划、各部门输入资料、管理评审报告、管评会议记录、管评会议签到表、整改决定的实施及验证等（人资行政部）；
中控操作记录；工序检验及不合格品处置记录、袋重抽查记录；
包装和出厂检验记录、工艺指令（生料/水泥配比通知单、入库通知单、出厂水泥通知单等）及执行记录。
此外，根据企业类型和审核需求，可能还需要提供以下资料：
以前年度审计报告（首次承接的项目需要）、 最新的股权结构图（包含对外投资）、 关联方清单、 关联交易统计表；
审计年度的股东（大）会、董事会决议（上市公司或新三板公司）；
企业基本情况简介表、 企业内部机构设置图；
企业内部财务核算制度复印件、 企业内部控制制度调查表；
